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個人情報の取り扱いについて

株式会社OAGウェルスマネジメント（以下、当社）は、当社役職員の個人情報を安全に管理することに加え、個人情報やお客様の情報を取り扱う企業としてその責務を重く認識し、個人情報保護に関する法令及び社会秩序を遵守の上、次のとおり個人情報保護方針を定め、当社の全役員及び全従業員は個人情報の適正な保護に努めます。

1.事業内容

1. 金融商品仲介業務（口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介、投資一任契約の締結の媒介）及びこれに付随する業務

2. 企業型確定拠出年金の紹介、取次、投資教育業務

3. 提携企業等への紹介業務

4. 金融教育に附帯するサービス業務及びこれに付随する業務

2.個人情報保護方針

当社は、社会に寄与する企業として個人情報の適切な取り扱いに規範を示すべき立場にあるとの理念の下、個人情報を適切に取り扱うことの重要性を認識し、個人情報保護方針を定め、役員及び従業員が一体となってこれを遵守し、もって個人情報の保護及び個人の権利利益の保護に万全を尽くしてまいります。

1. 個人情報を取得するに当たっては、その利用目的をできる限り特定し、その目的の達成に必要な限度において個人情報を取得致します。

2. 個人情報を、本人から直接、書面によって取得する場合には、当社名、個人情報保護管理名及び連絡先、利用目的等をお知らせした上で、必要な範囲で個人情報を取得致します。

3. 個人情報の利用は、本人が同意を与えた利用目的の範囲内で行います。又、目的外利用を行わないため、必要な対策を講じる手順を確立し、実施致します。

4. 保有する個人情報を適切な方法で管理し、本人の同意なしに第三者に開示、提供致しません。

5. 保有する個人情報を利用目的に応じた必要な範囲内において、正確、かつ最新の状態で管理し、個人情報の漏えい、滅失又は毀損等のおそれに対して、合理的な安全対策を講じ、予防並びに是正に努めます。

6. 個人情報の処理を外部へ委託する場合は、漏えいや第三者への提供を行わない等を契約により義務づけ、委託先に対する適切な管理を実施致します。

7. 保有する個人情報についての苦情・相談は当社の問合せ窓口にご連絡頂くことにより、これに対応致します。

8. 個人情報の取り扱いに関する法令、国が定める指針その他の規範を遵守致します。

9. 個人情報保護マネジメントシステムを定め、これを定期的に見直し、継続的に改善致します。

3.利用目的

当社は、お客様の個人情報について、1.事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に利用致しません。

1. 金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため

2. 当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため

3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

4. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため

5. お客様のお問合せ、ご相談に応じるため

6. お客様との取引に関する事務を行うため

7. 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため

8. 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

9. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため

10. お客様へのサービスの提供におけるコンプライアンスチェックのため

11. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

4.情報の取得方法

1. お客様からの口頭による取得

2. web上の入力フォームからの取得

3. 当社へ資料請求いただいたお客様からの取得

4. アンケートにご回答いただいたお客様からの取得

5. お客様からの紹介による取得

5.安全管理措置

1. 組織的安全管理措置
個人情報を取扱う上での責任者を設置し、個人情報の取扱方法や担当者及びその任務、漏えい等を把握した場合の体制等、安全管理に対する責任と権限を定めた内部規程や運用手順を整備しています。

2. 人的安全管理措置
情報漏えい等の事故を防ぐためのルールを全従業者へ周知し、秘密保持に関する事項を就業規則に定め情報の非開示契約を締結しています。

3. 物理的安全管理措置
個人情報を取扱う区画の入退管理や記録媒体の盗難防止措置などの漏えい防止策を施しています。

4. 技術的安全管理措置
外部からの不正アクセスによる情報漏えい等を防止するため情報システムへのアクセス制御などにより情報漏えい等の事故を防止しております。

6.個人情報の取り扱いに関する告知文

当社ではお客様から取得する個人情報の利用にあたり、下記の事項を明示します。

a.事業者の名称
株式会社OAGウェルスマネジメント

b.個人情報保護管理者の職名、連絡先
職名：内部管理責任者
連絡先：003-4405-6908

c.利用目的
上記3.利用目的をご参照ください。

d.個人情報の第三者への提供
ご本人の同意がある場合又は法令等に基づく場合を除き致しません。

e.個人情報の取り扱いの委託を行う場合
お客様から取得する個人情報については、外部のサーバを利用し管理を行っております。外部委託については個人情報保護の観点から委託先としての選定評価を実施しています。

f.個人情報の開示等の請求について
当社は、保有個人情報について、利用目的の通知、開示、訂正、追加又は削除、利用の停止又は消去を求められた場合は、これに応じます。その場合の問合せ窓口は、上記bの連絡先です。

g.個人情報の提供の任意性
個人情報の提供は任意です。ご提供いただけない場合は、お問合せについて正確なご回答を行うことができない可能性があります。

h.自動的な情報の取得
当社では、ご本人様が容易に認識出来ない方法（CookieやWebビーコン等）で個人情報を取得することは一切致しません。

7.個人情報の開示等に関する請求について

① 当社は、ご本人様から利用目的の通知、開示、内容の訂正、追加又は削除、利用の停止、及び消去（以下”開示等”といいます。）を求められた場合は、個人情報について社内調査を行い、遅延なくご回答させていただきます。
※ただし、ご請求内容によっては開示等に応じられない場合がございます。その場合はその理由に関してもご回答致します。

② 開示等の請求を行う場合、下記手順に沿って郵便にてご請求ください。請求内容について不備・不足事項等ある場合、請求を受け付けることが出来ない場合があります。なお、個人情報の開示又は利用目的の通知の請求について、１回につき事務手数料として1,000円を切手にてご負担いただきます。

1. ③ 「個人情報開示請求書」により頂いた個人情報は、お問い合せ対応に使用し、それ以外の使用は致しません。

＜本人が請求する場合＞

開示等の求めを行う場合は、以下の書類をご準備いただき、配達記録郵便にてお送りください。

1. ① 個人情報開示等請求書
上記のファイルをダウンロードして、必要事項を記入してください。

2. ② 本人確認書類
運転免許証等の、ご本人の氏名、現住所、顔写真を確認できる書類のコピー

＜代理人が請求する場合＞

開示等の求めを行うものが、法定代理人もしくは本人が委託した代理人である場合は、前項の書類に加えて、それぞれ下記の書類を同封ください。

【法定代理人の場合】

① 法定代理権があることを確認するための書類
戸籍謄本、親権者の場合は扶養家族が記入された健康保険の被保険者証のコピーも可。

② 法定代理人本人であることを確認するための書類
運転免許証等の、代理人の氏名、現住所、顔写真を確認できる書類のコピー。

【委任による代理人の場合】
① 委任状
② ご本人の印鑑証明書（３か月以内に発行されたもの）
③ 委任による代理人本人であることを確認するための書類
運転免許証等の、代理人の氏名、現住所、顔写真を確認できる書類のコピー。
※開示等に関する詳細は、開示等請求窓口へお問合わせください。

【個人情報に関する問い合わせ・開示等請求窓口】
名称：株式会社OAGウェルスマネジメント
所在地：〒102-0076　東京都千代田区五番町6-2ホーマットホライゾン
制定日　令和8年4月1日
株式会社OAGウェルスマネジメント 代表取締役 西﨑　努